序号

工作内容

风险点

风险

等级

防范措施

责任

领导

责任人

1

“三重一大”等重大经营管理活动决策

武汉地铁发展规划、重大项目建设、重要人事事项、大额经费支出等重大事项决策失误

1

坚持中心组学习制度，提高领导班子科学决策能力；坚持公司党委会、董事会、总经理办公会议事规则，坚持民主集中制，集体讨论决定公司重大事项

涂和平

刘玉华

公司领导

2

领导班子建设

经营管理中按主要领导个人意愿行事决断，搞一言堂，不能充分班子的作用；分管领导搞“小圈子”，相互拆台，导致班子战斗力不强

1

在班子成员之间建立良好的分工协作机制，既能充分发挥班子成员的主观能动性，又能步调一致地为中心工作服务

涂和平

公司领导

3

工程项目建设

项目建设把关不严，监督不力，影响建设工期，造成建设资金浪费，导致质量安全事故，给企业造成重大损失

1

严格按基本建设程序加强项目建设，强化项目建设全过程管理，确保每一道工序，每一个建设生产环节都处于可控状态

涂和平

刘玉华

姚 军

建设总部

质量安全部

4

土地综合开发

土地储备中政策把握不准，市场应对不灵活，导致决策失误，给公司造成重大损失

1

熟练掌握国家和省、市相关土地政策，及时了解土地市场信息，充分发挥土地总部班子成员的智慧，集体研究决策，最大限度地维护公司利益；坚持利益最大化原则推进土地储备和项目开发工作

涂和平

刘玉华

姚春桥

土地总部

序号

工作内容

风险点

风险

等级

防范措施

责任

领导

责任人

5

征地拆迁

项目建设和土地储备的征地拆迁工作监管和控制不到位，个人自由裁量权随意扩大，给公司造成较大损失

1

严格按程序办事，按制度办事，使权力运行更加透明，增强征地拆迁工作的敏锐性和责任感

公司领导

各单位

各部门

6

项目手续报批

项目报批时序错误，或报批环节出现人为工作漏洞，导致项目报批滞后于工程建设，给项目建设造成重大影响

2

明晰项目报批的工作流程，建立完善报批工作制度，严格按制度加快推进项目报批工作

姚春桥

周少东

前期策划部

总工办

7

对外交往

与利益相关方超出正常的工作业务关系交往，讲哥们义气和兄弟关系，谋取私利，损害公司利益

2

树立正确的荣辱观，在工作生活中与利益相关方慎交朋友，自觉接受组织和群众监督

何少文

公司领导

各单位

各部门

8

资金使用

滥用职权，违反财务审批制度，不正确履行资金使用审批程序，违反公司资金管理办法，违规使用建设资金，擅自变更资金用途，公款私用

2

加强财务财部控制制度建设，严格支持审批流程，建议财务工作人员相互监督、制约的工作机制，确保建设资金流向清晰，支付透明

刘玉华

计划财务部

9

招投标

违规干预项目招投标管理，影响招投标工作的公平、公正，对项目建设产生不良影响

2

坚持按国家和省市相关法规、公司有关管理制度开展招投标活动，公司领导不批条子，不打招呼，工作人员和评标专家不徇私情

马君瑞

合约法规部

序号

工作内容

风险点

风险

等级

防范措施

责任

领导

责任人

10

干部提拔和人才引进

干部选拔、人才招聘等工作中暗箱操作，拉关系、走后门，搞不正之风

2

完善人才引进机制，加大公开选拔干部的力度；在干部选拔中抓住提名、考察、测评、决策等关系环节，建立公、透明的选拔制度

涂和平

刘玉华

何少文

人力资源部

11

廉洁自律

违反《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》的52个不准，落实廉洁自律各项规定不够

2

定期对照《廉政准则》52个不准开展自查自究，有则改之，无则加勉，做到警钟长鸣；认真落实公司党风廉政建设责任制，管好自己，管好身边工作人员和亲属；提高自身修养，培养高尚情操，防止外部侵蚀

何少文

纪监审计室

12

办公经费使用

办公经费预算执行不力，超规定滥用办公经费，损害公司利益

3

公司及各单位、各部门年度预算一经批准，要严格执行，各项费用开支按相关规章制度和标准使用；特殊情况下需要使用办公经费须向总经理和计划财务部申请审批

刘玉华

计划财务部

13

资金支付

拉关系、讲人情，在建设资金紧缺的情况下，不按轻重缓急拨付资金，违规将资金拨付给与自己利益相关的施工单位

3

加强财务资金监管，严格按建设合同条款及相关规定使用建设资金

刘玉华

计划财务部

14

办公物资管理

办公物资采购、使用不当，损公肥私

3

办公物资按规定集中、定点采购；专人管理，登记入账，按相关规定办理手续领用

马君瑞

办公室

序号

工作内容

风险点

风险

等级

防范措施

责任

领导

责任人

15

企业民主管理

企业民主管理制度和厂务公开制度没有很好地执行，引起职工群众的强烈不满

3

加强企业民主管理制度建立，提高民主管理的执行力，增强员工参与企业民主管理的热情和积极性

梁前银

工会

16

党风廉政建设责任制

对公司领导干部或党员群众落实党风廉政建设责任制的督促和监督力度不够，对公司违反党风廉政建设责任制的行为过分放纵，故息养奸

3

严格落实党风廉政建设目标责任制，将反腐倡廉工作纳入日常经营管理工作之中，一起部署，一起落实，一起检查，一起考核

何少文

纪监审计室

17

八小时之外

工作之余不拘小节，经受不住社会物质条件的诱惑，不洁身自好，违反党纪国法，造成不良影响

3

加强廉洁自律教育，教育广大党员干部职工时刻保持清醒的头脑，筑牢思想道德防线，警钟长鸣

何少文

纪监审计室